浙商证券股份有限公司（下称“浙商证券 ”，601878）投行业务及两名保代被浙江证监局处罚。

11月15日，浙江证监局发布公告称，经查，发现浙商证券在投资银行类业务中，存在多项问题，浙江证监局决定对浙商证券吸收出具警示函的监督措置表率，并记入证券期货阛阓诚信档案

此外，同日，浙商证券的保荐代表东谈主李婧晖、王一鸣因违章也被吸收责令改正的行政监管表率。

具体来看，针对浙商证券的罚单，主要触及到两大问题。一是，因在个笔名目存在保荐使命独处性不及，未灵验督促刊行东谈主照实流露历次聘用保荐机构情况，部分尽责访谒使命履职不到位，立项法子对名目进军风险点关爱不及，内核法子未充分关爱名目组对内核委员问题复兴的事实依据等情况；二是，个笔名目保荐用度收取过低，存在收费显耀低于行业订价水平的不正大竞争情形。

浙江证监局觉得，浙商证券上述情况违背了《证券刊行上市保荐业务措置意见》（证监会令第170号）第三十二条、第六十六条第九项和《证券刊行上市保荐业务措置意见》（证监会令第207号）第三十一条、第六十五条第九项，《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置意见》（证监会令第166号）第六条第四项，《证券公司投资银行类业务里面礼貌指导》（证监会公告﹝2018﹞6号）第七条、第六十一条的端正。浙江证监局决定对浙商证券吸收出具警示函的监督措置表率，并记入证券期货阛阓诚信档案。

李婧晖、王一鸣则被指在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司（简称“星星冷链”）初度公成立行股票并上市历程中，部分尽责访谒使命未勉力尽责、未灵验督促星星冷链照实流露历次聘用保荐机构情况、使命独处性不及。

浙江证监局觉得，李婧晖、王一鸣的上述情况违背了《证券刊行上市保荐业务措置意见》（证监会令第170号）和《证券刊行上市保荐业务措置意见》（证监会令第207号）第五条、第二十二条的端正。按照《证券刊行上市保荐业务措置意见》（证监会令第170号）第六十五条和《证券刊行上市保荐业务措置意见》（证监会令第207号）第六十四条的端正，决定对两东谈主吸收责令改正的行政监管表率。

滂湃新闻细心到，李婧晖、王一鸣此前已被上交所处罚。

3月29日，上交场所网站上公布了2份罚单。因在保荐星星冷链名目中，存在任责履行不到位，如保荐使命缺少独处性、未照实阐明历次聘用保荐机构的情况、尽责访谒履职不到位等情形，上交所决定对浙商证券赐与监管警示，对保荐代表东谈主李婧晖、王一鸣处以3个月内不接受保荐代表东谈主署名的刊行上市央求文献及信息流露文献的递次贬责。

据悉开云体育，针对李婧晖、王一鸣的处罚，是沪市刊行上市监管历史上首单经验类处罚。

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